上市公司收购管理办法（2012年修订）-中

第四章协议收购 第四十七条    收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%的，按照本办法第二章的规...

上市公司收购管理办法（2012年修订）-下

第七章财务顾问 第六十五条    收购人聘请的财务顾问应当履行以下职责： （一）对收购人的相关情况进行尽职调查； （二）应收购人的要求向收购人提供专业化服务...

证监会对借壳上市及壳股活动的方针声明

本声明阐释证券及期货事务监察委员会(证监会)在根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(简称《证券市场上市规则》)及《证券及期货条例》行使其法定权力以处理涉及借壳上市...

终于定了！证监会界定战投"身份"，需满足这些条件，再融资全面宽松？监管也有定调

证监会20日通过发行监管问答的形式明确了战略投资者的定义，即与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益，愿意长期持有上市公司较大比例股份，愿意并且有能力认真履行...

深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案

2021年3月31日，深圳证券交易所以深证上〔2021〕336号发布关于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案》的通知： 根据合并主板与中小板相关工作安排，...

北交所发布会员管理规则自11月15日起施行

北京证券交易所（下称“北交所”）发布的《北京证券交易所会员管理规则》（以下简称“会员管理规则”）自11月15日起施行 按照相关规则，北交所将探索与公司制交易所相契合的...

北交所上市交易新规八大要点

首批业务规则为《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（简称《上市规则》）、《北京证券交易所交易规则（试行）》（简称《交易规则》）、《北京证券交易所会员管理规则（...

证监会等四部门修订企业境外发行上市规则，范围扩大至境外间接上市企业

证监会有关部门负责人答记者问时表示，新规明确境外监管机构在中国境内进行调查取证或开展检查的应当通过跨境监管合作机制进行，证监会和有关主管部门依据双多边合作机制提...

美国上市：洲际交易所公司董事会公司治理指南

际交易所公司董事会公司治理指南 一、公司董事会 ("董事会") 洲际交易所 ("公司") 制定或批准政策, 监督和指导整体管理公司的业务由其执行人员。这样做, 董事对股东负有重要...

美国上市：洲际公司董事会独立政策

洲际交易所董事局独立政策目的本政策的目的是提出适用于洲际交易所董事会成员 ("董事会") 的独立要求,有限公司 ("公司")。独立要求 1。至少大多数董事应独立于本政策的含义...

香港上市合并收购准则

香港上市合并收购准则 前言 19.01 本章涉及上市发行人的若干交易，主要是收购及出售交易。本章阐述该等交易如何分类、有关披露该等交易详情的规定，以及是否需要刊发通函及...

香港上市聆讯纪律处分

纪律处分 2001. 须受纪律处分的情形 在规则第 2013 条的规限下，结算公司可就参与者已作出或被合理地相信已作出的不当行为对该参与者采取纪律处分程序。不当行为包括： (i)...

香港上市结算服务

结算服务 901. 联交所买卖的结算 (i) 提供联交所买卖的详情 有关每个办公日的联交所买卖详情，将由联交所向结算公司报告。结算公司有权倚赖所收到的联交所报告的联交所买卖...

香港上市：保证基金

保证基金 2501. 保证基金的设立 结算公司已根据一般规则设立一项基金，该项基金名为保证基金，只能按照一般规则使用。结算公司可运用贷记入保证基金的任何数额作为短期流动...

香港上市：混合媒介常见问题

常问问题系列 13 关于混合媒介要约的《上市规则》修订（2011 年 2 月 1 日生效） （于 2018 年 7 月撤回；并由 HKEX-GL18-10 取代） 「常问问题」备注 下列常问问题有...

香港上市：交收服务

1001. 账面交收 结算公司可就获其接纳进行交收及 / 或结算的交易向参与者提供交收服务。获接纳在中央结算系统内或透过获委任存管处交收及 / 或结算的交易所引致收取合资格证...

香港上市：赔偿范围指引

第十九章 赔偿 1901. 赔偿范围 每位参与者须向结算公司、联交所及身为结算公司控制人的认可控制人，以及其各自的代理、代理人、代表、行政人员及雇员保证，不使其由于下列事...

香港上市：交收代理指引

交收代理 3801. 申请交收代理以连接中央结算系统 结算公司可应參与者的申请，批准參与者委任交收代理以代表其连接中央结算系统及于中央结算系统进行交收及其他活动。为免产...

香港上市：终止参与者资格指引

2201. 结算公司发出的终止通知 除结算机构参与者外，结算公司可随时以不少于十个办公日的书面通知终止参与者在中央结算系统的参与。就结算机构参与者而言，结算机构的终止通...

香港上市风险声明

实施有效的风险管理是香港交易所集团达成战略目标的重要一环。香港交易所集团针对多个风险领域管理其风险，包括但不限于财务、业务及战略、营运（包括信息技术及网络安全）...